Главная страницаО компанииОфисыКонтактыСсылки
Главная страница > Услуги > Взаимные фонды > Основание и регистрация Частных/Международных Взаимных фондов (ЧВФ или МВФ)
Услуги

Основание и регистрация Частных/Международных Взаимных фондов (ЧВФ или МВФ)

Акт о Международных Взаимных Фондах в большинстве юрисдикций Карибского бассейна предусматривает два различных типа Взаимных Фондов – это Частный Взаимный Фонд (ЧВФ) и Международный Взаимный Фонд (МВФ).

Частные Взаимные Фонды (ЧВФ) являются инвестиционными клубами и насчитывают обычно не более 15 членов. Каждый из членов ЧВФ делает вклад пропорциональный размеру его доли участия в фонде. Для осуществления своей деятельности ЧВФ не требуется получения лицензии, но в обязательном порядке регистрируются у Директора Департамента финансовых услуг и в регистрационном бюро. ЧВФ обязаны ежегодно выплачивать регистрационный взнос в размере US$500.

ЧВФ не должны готовить Offering document и не обязаны проводить ежегодный аудит (за исключением случаев, когда такое условие упоминается в Уставе фонда).

Ниже мы остановимся на процессе лицензирования Международных Взаимных Фондов (МВФ). Прежде всего, необходимо провести различие между лицом-учредителем фонда и инструментом образования фонда. Лицензия выдается непосредственно инструменту образования фонда, а не учредителю, причем организация-инструмент, получающая лицензию, должна являться либо Международной Бизнес Компанией, либо паевым фондом. В процессе учреждения МВФ принимают участие множество сторон, участие которых должно быть одобрено Директором.

Первая из сторон – это Промоутер. Директор должен удостовериться в том, что Промоутер обладает необходимым опытом и чистой репутацией. Функции Промоутера (зачастую это лицо-учредитель МВФ) состоят в продвижении МВФ на международном рынке. Следом за Промоутером Директор утверждает кандидатуру Администратора Фонда. Это лицо (или компания) должно исполнять роль Трансфертного Агента и Бухгалтера Фонда. В редких случаях Администратор Фонда может быть Консультантом по вопросам инвестиций или Попечителем. В соответствии с законодательными требованиями. По закону в каждом МВФ должен быть назначен Администратор Фонда, который получает лицензию от правительства соответствующей юрисдикции. Компания ICSG предоставляет услуги лицензированных Администраторов Фонда.


Перечень необходимых документов:

  • Данные организации (Международной Бизнес Компании или Паевого траста), на имя которой будет выдаваться лицензия (название, уставный и акционерный капиталы, зарегистрированный офис, агент или зарегистрированный доверительный собственник)
  • Детальные резюме глав фонда (Учредитель/Промоутер), содержащее детальную информацию и сведения про их предыдущий опыт работы
  • Заверенные копии паспортов, справка о благонадежности, выданная полицией, три рекомендательных письма (одно из которых должно быть выдано респектабельным банковским учреждением). Такой набор документов должен быть подготовлен для каждого из Учредителей или Промоутеров (за исключением случаев, когда Организатор или Промоутер являются известной финансовой компанией или компанией специализирующейся на работе со взаимными фондами)
  • Рекомендательное письмо от уважаемой аудиторской компании
  • Действующий в настоящее время Offering document МВФ. Соответствие Offering document стандартам, установленным Международным Актом о Взаимных Фондах, должно быть подтверждено сертификатами от Юриста и Администратора Фонда.


Процесс подачи заявки

  • Как только все документы, перечисленные выше, будут собраны, процесс получения лицензии включает следующие этапы:
  • Подаются заполненные бланки заявлений (в двойном экземпляре) вместе со всеми упомянутыми выше необходимыми документами; выплачивается не возмещаемый сбор за обработку заявления
  • Директор (Управление) по Финансовым Услугам рассматривает заявление и дает ответ компании ICSG, содержащий либо запрос о предоставлении дополнительной информации, либо подтверждающий факт выдачи (отказа в выдаче) условной лицензии
  • Если условная лицензия была выдана, компания ICSG начинает оформление Международной Бизнес Компании (МБК), название которой было подано ранее
  • ICSG подает копию Сертификата, подтверждающего, что компания состоит в регистре действующих компаний или копию Сертификата о Регистрации Траста Директору Департамента финансовых услуг, одновременно выплачивая все необходимые взносы
  • После выплаты соответствующих ежегодных сборов, Директор выдает лицензию


Другие данные по данному вопросу

  • Дела МВФ или его Администратора в любое время могут быть проверены Департаментом финансовых услуг. Единственной формой обязательной ежегодной отчетности является сдача финансовые отчетов фонда, прошедших аудиторскую проверку, за три месяца до окончания финансового года МВФ.